20 19 NFE
69BEKÄMPFUNG VON KORRUPTION UND STEUERHINTERZIEHUNG
Die Hauptrisiken, die mit den Aktivitäten eines auf das Anlagegeschäft spezialisierten Finanzinstituts verbunden sind, sind bekannt. Um diese Risiken weitestmöglich zu begrenzen, kommt es im Wesentlichen auf Folgendes an:
die Regeln zum Schutz der Integrität der Finanzmärkte einzuhalten und alle Situationen, in den es potenziell zu Marktmissbrauch kommen kann, zu vermeiden (Insiderinformationen und Kursmanipulationen),
Bekämpfung der Geldwäsche (einschließlich Betrug und Steuerhinterziehung) und der Terrorismusfinanzierung,
die Interessen unserer Kunden zu schützen, indem wir ihnen Anlagedienstleistungen und Finanzinstrumente anbieten, die ihrem Risikoverständnis, dem von ihnen erwarteten Anlagehorizont und ihren Anlagezielen entsprechen,
einen Anti-Korruptionsmechanismus zu haben, der insbesondere:
die kritischsten Situationen durch Mapping ermittelt,
die Überwachung von Interessenskonflikten ermöglicht,
ein klares Verfahren für die Aufnahme von Geschäftsbeziehungen mit unseren Kunden und unseren wichtigsten Dienstleistern definiert (durch ein System, das es ermöglicht, Länderrisiken, einschließlich Korruptionsrisiken, zu identifizieren),
und einen Frühwarn-Mechanismus beinhaltet.
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Innerhalb der ODDO BHF Gruppe verfügen wir über ein sehr umfangreiches Regelwerk, das alle oben genannten Risiken abdeckt.
Diese Regeln sind allen Mitarbeitern auf der Intranetseite der Gruppe zugänglich und werden regelmäßig aktualisiert, um den ständigen Änderungen der für uns geltenden Vorschriften Rechnung zu tragen.
Um diese Regeln richtig verstehen zu können, werden die Mitarbeiter der Gruppe regelmäßig geschult. Der Schulungsinhalt ist zumeist auf die wichtigsten Risiken der jeweils betroffenen Geschäftsbereiche speziell zugeschnitten.
Schließlich werden die Aktivitäten von unabhängigen Teams kontrolliert, um mögliche Verstöße gegen Vorschriften und interne Regeln zu identifizieren. Die Ergebnisse dieser Kontrollen werden den betroffenen Geschäftsbereichen und dem Management mitgeteilt, um unsere Praktiken zu verbessern und das Risiko von Verstößen weiter zu verringern.
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ANSATZ UND VORGEHENSWEISE
